2023-05-26 14:54 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/ 文章来源:湖北华图
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美国监管证券投资基金的法律有( )。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案
D
解析
解析
美国国会通过了多部法律来保护投资者,建立了对证券市场(包括共同基金业)和金融市场的监管体制。《1933年证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金迸行描述。《1934年证券交易法》要求共同基金的销售商要受证券交易委员会的监管,并且置于全美证券商协会的管理权限之下,NASD对广告和销售设有具体规则。《1940年投资公司法》和《1940年投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。
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