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证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管

2023-05-26 15:03 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/湖北事业单位考试群 文章来源:湖北华图

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证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

  • A

    3万元以上30万元以下

  • B

    10万元以上30万元以下

  • C

    30万元以上60万元以下

  • D

    10万元以上60万元以下

  

  正确答案

  A

   解析

  解析

考点:本题考查证券法。根据《证券法》第二百二十二条规定,证券公司或者其股东、实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。

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    (编辑:陈老师)

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