2023-05-26 15:04 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/ 文章来源:湖北华图
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证券投资顾问业务的内部控制要求包括( )。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
①②③
①②④
①②③④
①③④
正确答案
C
解析
解析
本题考查证券投资顾问业务的内部控制要求。应注意第④项的具体时间规定,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。见教材第三章第二节。
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