2023-06-05 15:52 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/ 文章来源:湖北华图
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商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。
A违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C挪用客户资产的
D利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E其他严重违反审慎经营规则的
正确答案
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第七十五条的规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:
(1)违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;
(2)泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;
(3)挪用客户资产的;
(4)利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;
(5)其他严重违反审慎经营规则的。
故本题应选A、B、C、D、E选项。
解析
解析同上
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