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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()

2023-07-07 11:24 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/湖北事业单位考试群 文章来源:湖北华图

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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。

 

 

  • A

    每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

  • B

    从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转

  • C

    对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析

  • D

    以上都正确

  

  正确答案

  B

   解析

  解析

A、C两项属于投资合规性风险的主要管理措

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    (编辑:华图喻老师)

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