2023-07-24 10:10 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/ 文章来源:湖北华图
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对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为,包括基金管理人的内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的情形,尚未造成重大影响的,中国证监会主要采取责令限期改正、( )、责令更换有关人员等强令整改的监管措施。基金管理人整改后,应当向证监会提交报告。证监会经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。
A停业整顿、5日
B限制令、5日
C停业整顿、3日
D限制令、3日
正确答案
本题考查对公募基金管理人违法违规行为的处罚措施。
对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违规行为,包括:基金管理人的内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的情形,尚未造成重大影响的,中国证监会主要采取责令限期改正、限制令、责令更换有关人员等强令整改的监管措施。基金管理人整改后,应当向证监会提交报告。证监会经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
故本题选D选项。
解析
解析同上
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