2023-08-07 10:01 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/ 文章来源:湖北华图
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2012年2月,A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定,若收益率低于7%将对客户进行补偿,而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中,销售人员违反了哪些规定( )。
Ⅰ. 违规向他人提供基金未公开的信息
Ⅱ. 违规对投资者做出盈亏承诺
Ⅲ. 与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
Ⅳ. 违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案
本题考查基金销售人员禁止性行为规范。
销售人员承诺客户该产品预期收益率7%,属于违规对投资者做出盈亏承诺,Ⅱ项符合题意;销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定,若收益率低于7%将对客户进行补偿,而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成,属于向投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担,Ⅲ项符合题意。
故本题选B选项。
解析
解析同上
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