2023-08-07 10:01 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/ 文章来源:湖北华图
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以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )。
Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断
Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品
Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待
AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案
本题考查基金销售适用性与投资者适当性的内容。
Ⅰ项符合题意,不符合销售适用性与投资者适当性要求,普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
Ⅱ项不符合题意,符合销售适用性与投资者适当性要求,基金募集机构在销售高风险的产品时,不得从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断。
Ⅲ项不符合题意,符合销售适用性与投资者适当性要求,风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品。
Ⅳ项符合题意,不符合销售适用性与投资者适当性要求,基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面区别对待,对普通投资者应当履行特别的注意义务。
故本题选B选项。
解析
解析同上
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