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以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )

2023-08-07 10:01 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/湖北事业单位考试群 文章来源:湖北华图

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以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )。

Ⅰ. 专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

Ⅱ.基金募集机构在销售高风险的产品时,不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断

Ⅲ.风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品

Ⅳ. 基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  

  正确答案

本题考查基金销售适用性与投资者适当性的内容。

Ⅰ项符合题意,不符合销售适用性与投资者适当性要求,普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

Ⅱ项不符合题意,符合销售适用性与投资者适当性要求,基金募集机构在销售高风险的产品时,不得从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断。

Ⅲ项不符合题意,符合销售适用性与投资者适当性要求,风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品。

Ⅳ项符合题意,不符合销售适用性与投资者适当性要求,基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面区别对待,对普通投资者应当履行特别的注意义务。

故本题选B选项。

   解析

  解析同上

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    (编辑:华图喻老师)

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