2023-09-01 16:00 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/ 文章来源:湖北华图
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( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A独立性原则
B客观性原则
C公正性原则
D协调性原则
正确答案
本题考查公正性原则的含义。
A选项,独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
B选项,客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
C选项,公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
D选项,协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
故本题选C选项。
解析
解析同上
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