2023-09-06 13:48 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/ 文章来源:湖北华图
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基金公司在交易执行环节可能存在的风险不包括( )。
A未践行最佳执行原则 ,交易效率低或差错率高
B交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误
C交易价格显著偏离公允价格
D交易执行独立于基金经理
正确答案
本题考查投资交易过程中的风险。
基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:
(1)未践行最佳执行原则 ,交易效率低或差错率高;
(2)交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;
(3)交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;
(4)交易价格显著偏离公允价格;
(5)对交易对手风险的评估与控制不足;
(6)交易执行不独立于基金经理;
(7)公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;
(8)交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。
D选项符合题意,故本题选D选项。
解析
解析同上
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