2023-09-06 13:48 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/ 文章来源:湖北华图
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( )指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A反洗钱合规风险
B信息披露合规风险
C投资合规性风险
D销售合规风险
正确答案
本题考查投资合规性风险的含义。
A选项,反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
B选项,信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
C选项,投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
D选项,销售合规性风险是指相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险。
故本题选C选项。
解析
解析同上
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