下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

2023-09-06 13:48 事业单位考试 https://hb.huatu.com/ 文章来源：湖北华图

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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析

以上都不是

　　正确答案

本题考查反洗钱合规性风险的管理措施。

反洗钱合规性风险管理措施主要有：

（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；

（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；

（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户与异户资金划转；

（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；

（5）建立符合行业特征的客户风险识别与可疑交易分析机制。

故本题选B选项。

　　解析

　　解析同上

（编辑：陈老师）

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。