2023-09-06 13:48 事业单位考试 https://hb.huatu.com/
文章来源：湖北华图
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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施。
A反洗钱合规性风险
B销售合规性风险
C信息披露合规风险
D投资合规性风险
正确答案
本题考查反洗钱合规性风险。
反洗钱合规性风险管理的主要措施：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；
（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；
（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；
（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
故本题选A选项。
解析
解析同上
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