2023-09-06 13:48 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/ 文章来源:湖北华图
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制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施。
A反洗钱合规性风险
B销售合规性风险
C信息披露合规风险
D投资合规性风险
正确答案
本题考查反洗钱合规性风险。
反洗钱合规性风险管理的主要措施:
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;
(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;
(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
故本题选A选项。
解析
解析同上
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