根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险

2023-09-06 13:48 事业单位考试 https://hb.huatu.com/ 文章来源：湖北华图

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根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。

严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

信息披露前应经过必要的合规性审查

制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

　　正确答案

本题考查反洗钱合规性风险管理的措施。

反洗钱合规性风险管理措施主要包括：

（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；

（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；

（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；

（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；

（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

故本题选B选项。

　　解析

　　解析同上

（编辑：陈老师）