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投资合规性风险不包括（ ）。

A

基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C

业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D

利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动

　　

　　正确答案

本题考查投资合规风险的内容。

投资合规性风险的具体情形：

（1）基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；

（2）基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（3）利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（4）不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；

（5）基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险。

C项属于销售合规性风险。故本题选C选项。

　　 解析

　　解析同上

以上是投资合规性风险不包括（ ）。A基金管理人未按法规及基金合同的全部内容，更多湖北事业单位招聘考试信息敬请加入事业单位招聘群，点击，及关注湖北事业单位招聘网/湖北人事考试网。

（编辑：陈老师）