2023-09-12 14:45 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/ 文章来源:湖北华图
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申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
A对于资产管理机构而言,最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿元
B申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚
D申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
正确答案
本题考查QFII主体资格的认定。
A选项错误,对于资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。
B选项正确,申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。
C选项正确,申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚。
D选项正确,申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。
故本题选A选项。
解析
解析同上
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