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对证券公司而言,申请合格境外投资者资格

2023-09-12 14:45 事业单位考试网 https://hb.huatu.com/湖北事业单位考试群 文章来源:湖北华图

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对证券公司而言,申请合格境外投资者资格,应当具备经营证券业务5年以上,净资产不少于( )亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。

A

3;30

B

2;10

C

5;50

D

10;100

  

  正确答案

本题考查QFII的设立标准。

证券公司在申请QFII主体资格时应满足:

(1)财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件;

(2)经营证券业务 5 年以上,净资产不少于 5 亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元;

(3)从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;

(4)有健全的治理机构和完善的内部控制,近 3 年未受到监管机构的重大处罚;

(5)所在国家或地区法律和监管制度完善,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。

(6)中国证监会根据审慎原则规定的其他条件。

C选项正确,故本题选C选项。

   解析

  解析同上

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    (编辑:华图喻老师)

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