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栏目分类： 常识试题
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推荐 监理人应在开工Et期（ ）天前向承包人发出开工通知。 2024-03-27
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推荐 施工单位的“三级检查制度”应包括（ ）。 2024-03-27
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（ ）是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
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（ ）是指每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易，避免一
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下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.
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（ ）是指一只证券只由某个特定的做市商负责交易。在美国
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下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A建立健全基
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下列属于基金投资交易过程中的风险的是（ ）。Ⅰ.合规风险Ⅱ.
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合规管理的意义不包括（ ）。A帮助基金管理人控制所有风险
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按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（ ）
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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格
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在报价驱动中，做市商的收入来源是（ ）
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（ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门
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根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法是（ ）
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相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户
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可以降低交易对市场的冲击的算法是（ ）。
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（ ）流动性较好，买卖价差小。A大盘蓝筹股B
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佣金是投资者根据（ ）支付给经纪人的费用。A交易
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（ ）是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后
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公开发行证券是指向不特定对象发行证券以及投资者人数超过
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股权投资基金业务的流程中
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管理人应当指定至少（ ）名高级管理人专职担任合规风控负责人
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广义的创业投资基金包括（ ）。Ⅰ.狭义创业投资基金Ⅱ.并购
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狭义股权投资基金特指（ ）。A创业投资基金B并购基金C不
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行政监管的主要法律法规依据不包括（ ）。
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（ ）负责政府投资基金的管理和规范工作。
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股权投资基金的监督管理由（ ）负责，实施适度监管
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《创业投资企业管理暂行办法》明确要求创业投资企业存续期
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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
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创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业
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下列关于合规管理的意义说法错误的是（ ）。
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下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利?
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投资交易中进行合规风险管理主要是为了防范（ ）。
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关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）
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该基金所投资部分企业在2017年产生估值下降甚至损失，
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关于交易指令在基金公司内部的执行，下列表述错误的是（ ）
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基金管理人的合规管理目标不包括（ ）
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基金总收益倍数为（ ）
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传统的手动交易相比，算法交易不能（ ）
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基金管理公司督察长履行职责的范围（ ）。
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材料全屏假设某基金募集规模为6亿元，2010年成立
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基金公司对于操作风险的措施不包括（ ）
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（ ）指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公
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基金的净内部收益率为（ ）。
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下列关于买空卖空交易说法错误的是（ ）
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合规独立性最重要的是（ ）。
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材料全屏假设某基金募集规模为10亿元，
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基金公司在交易执行环节可能存在的风险不包括（ ）
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合规风险的主要种类不包括（ ）。
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冲击成本与机会成本的关系为（ ）
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基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）
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在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中
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（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受
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关于保证金交易的说法不正确的是（ ）。A保证金交易也称
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业务管理部门中合规文化的基础是（ ）。A职业操守B职业道德C职业
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下列关于做市商与经纪人的区别，说法错误的是（ ）A经
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组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金
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下列关于限价指令，说法正确的是（ ）。A目的在于将损失
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督察长应当（ ）向全体董事报送工作报告。A每个月B每个季度C不定
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以下关于交易成本中各项成本的概念，表述不正确的是（ ）
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（ ）应保证督察长的独立性。A董事会B股东大会C管理人D监事会
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关于在报价驱动市场中的流动性，以下说法正确的是（ ）。
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